2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》提高練習題(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.下列不屬于基金托管人義務的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　3.下列關于期貨公司設立條件的說法中。錯誤的是(　　)。

　　A.注冊資本最低額為1000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　4.在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　5.下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　6.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　D.證券研究報告

　　7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業(yè)務報告

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)(　　)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　9.證券投資顧問應當遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A.誠實守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　10.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　11.從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行(　　)。

　　A.備案制

　　B.審批制

　　C.標準制

　　D.注冊制

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　　12.《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以(　　)為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　A.凈資本

　　B.總資本

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.總資產(chǎn)

　　13.以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點之一是建立了(　　)與風險資本動態(tài)掛鉤機制.

　　A.公司業(yè)務范圍

　　B.公司業(yè)務規(guī)模

　　C.風險資本準備

　　D.凈資本充足水平

　　14.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的(　　)。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.證券自營業(yè)務

　　C.證券投資咨詢業(yè)務

　　D.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務

　　15.《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.4%

　　16.當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，(　　)會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券監(jiān)督管理機構

　　D.財政部

　　17.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(　　)。

　　A.停止交易

　　B.強制銷戶

　　C.停止清算

　　D.限制交易

　　18.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A.8

　　B.6

　　C.12

　　D.1

　　19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于(　　)人民幣，且為實繳貨幣資本。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　20.《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自(　　)施行。

　　A.2006年1月30日

　　B.2006年8月30日

　　C.2007年1月30日

　　D.2007年8月30日

　　1.【答案】C。解析：基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　2.【答案】C。解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。

　　3.【答案】A。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務院期貨監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件。

　　4.【答案】C。解析：在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　5.【答案】C。解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　6.【答案】A。解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　7.【答案】A。解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

　　8.【答案】C。解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可。取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　9.【答案】A。解析：證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　10.【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　11.【答案】A。解析：從2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構，保險公司、證券、基金管理、財務公司等非銀行金融機構以及經(jīng)營人民幣業(yè)務的外資金融機構.均可加入債券市場進行交易。

　　12.【答案】A。解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　13.【答案】B。解析：以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度具有3個特點：(1)建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;(2)建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;(3)建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

　　14.【答案】D。解析：為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務。

　　15.【答案】C。解析：《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

　　16.【答案】C：解析：當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　17.【答案】D。解析：證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案的權力。

　　18.【答案】B。解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　19.【答案】B。解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定：設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣：(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　20.【答案】C。解析：《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行。

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