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　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理8

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　　【知識(shí)點(diǎn)】證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

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　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理8

　　(五)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求

　　證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

　　證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

　　(六)證券公司融資管理的基本要求

　　證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道。

　　證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：

　　(1)分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源。

　　(2)加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。

　　(3)加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

　　(4)密切監(jiān)測(cè)主要金融市場(chǎng)的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評(píng)估市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)公司融資能力的影響。

　　(七)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。

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