2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識：證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點六】證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　1.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的相關規(guī)定

　　第十一條規(guī)定，證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：

　　(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;

　　(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;

　　(3)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;

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　　(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

　　(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

　　(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經紀人可以從事的其他活動。

　　第十二條規(guī)定，證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。

　　第十三條規(guī)定，證券經紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

　　(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;

　　(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

　　(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

　　(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

　　(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;

　　(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　2.《中國證券業(yè)協(xié)會證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的相關規(guī)定

　　第十條規(guī)定，證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券經紀人不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托。

　　第十一條規(guī)定，證券經紀人應當在委托合同約定的代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　第十二條規(guī)定，證券經紀人在與客戶交往中應熱情誠懇、穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業(yè)形象。

　　第十三條規(guī)定，證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務，應尊重客戶的意愿。

　　第十四條規(guī)定，證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　第十五條規(guī)定，證券經紀人在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：

　　(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。

　　(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。

　　(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

　　第二十條規(guī)定，證券經紀人應在《暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，除不得有《暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

　　(1)以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

　　(2)代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

　　(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。

　　(4)向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。

　　(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　【例題·多選題】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》，證券經紀人的禁止行為主要包括(　)。

　　A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物

　　B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　　C.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

　　D.證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務，應尊重客戶的意愿

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經紀人應在《暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，除不得有《暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

　　(1)以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

　　(2)代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

　　(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。

　　(4)向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。

　　(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

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