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　　1.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

　　A.核準

　　B.備案

　　C.注冊

　　D.關(guān)注

　　2.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.票面總值

　　C.募集股數(shù)

　　D.募集金額

　　3.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.注銷

　　D.自銷

　　4.(　　)可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　A.信托投資公司

　　B.企業(yè)集團財務(wù)公司

　　C.主權(quán)財富基金

　　D.金融租賃公司

　　5.監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向(　　)負責(zé)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.股東會

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會

　　6.2005年9月，(　　)發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　7.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?/p>

　　A?？蛻暨m當性

　　B.客戶公平性

　　C.客戶公開性

　　D.客戶公正性

　　8.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布(　　)，我國的股權(quán)分置改革進入全面鋪開階段。

　　A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

　　B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》

　　C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

　　9.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列(　　)行為。

　　A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

　　C.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

　　D.以他人名義為自己買賣證券

　　10.上市公司的半年報告應(yīng)當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)披露。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　11.我國《證券法》于(　　)出臺。

　　A.1987年

　　B.1993年

　　C.1998年

　　D.2002年

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　　12.基金登記是由(　　)來完成的。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.交易所

　　D.登記機構(gòu)

　　13.開放式基金是通過投資者向(　　)申購或贖回實現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場

　　14.(　　)負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.教育部

　　15.在分級結(jié)算制度下，只有獲得(　　)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　16.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，其中，第一項指標是(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續(xù)增長

　　B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元.且持續(xù)增長

　　17.(　　)是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會計復(fù)核

　　18.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以(　　)的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人聯(lián)名

　　19.(　　)是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A.基金財務(wù)的復(fù)核

　　B.基金頭寸的復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D.基金財務(wù)報表的復(fù)核

　　20.商業(yè)銀行負責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　1.【答案】A。解析：我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準。

　　2.【答案】B。解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　3.【答案】D。解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　4.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　5.【答案】B。解析：監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責(zé)。

　　6.【答案】C。解析：2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　7.【答案】A。解析：遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻簟?/p>

　　8.【答案】C。

　　9.【答案】B。解析：ACD選項都屬于證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。

　　10.【答案】B。解析：上市公司應(yīng)當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年報告。

　　11.【答案】C。

　　12.【答案】D。解析：基金注冊登記機構(gòu)是指負責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。

　　13.【答案】C。解析：投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構(gòu)申購或贖回。

　　14.【答案】A。解析：中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　15.【答案】C。解析：在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　16.【答案】A。解析：為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇：第一項指標要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項指標要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30%。

　　17.【答案】C。解析：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　18.【答案】C。解析：結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進行二級結(jié)算。

　　19.【答案】C。解析：題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。

　　20.【答案】A。解析：商業(yè)銀行負責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。

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