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　?、?證券交易所不得直接或間接從事的事項有(　　)等。

　　Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔(dān)保

　?、?以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有(　　)。

　?、?股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　?、?代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理

　?、?由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的.臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起

　　30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果(　　)是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　　Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　?、?公司的董事發(fā)生變動

　?、?公司申請破產(chǎn)的決定

　?、?公司實施股票再融資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對(　　)進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　?、?委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　?、?委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有(　　)。

　?、?因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　?、?由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　?、?因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　　Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括(　　)。

　?、?發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

　?、?本次發(fā)行概況

　　Ⅲ.募集資金運用

　?、?重大事項提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有(　　)。

　?、?股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當公布股東大會決議

　　Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準決定后.應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)予以公告

　?、?證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知

　?、?上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應(yīng)當在撤回申請文件的兩個工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　8.對公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有(　　)。

　?、?發(fā)行人Ⅱ.保薦機構(gòu)

　　Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.資產(chǎn)支持證券的承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有(　　)。

　?、?注冊資本不低于1億元人民幣

　?、?具有較強的債券分銷能力

　?、?具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　?、?最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應(yīng)當披露的信息有(　　)。

　?、?投資者及其一致行動人的姓名、住所

　?、?上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例

　?、?權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要

　　情況

　?、?持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.招股說明書應(yīng)在財務(wù)會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中(　　)。

　　Ⅰ.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

　?、?披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢

　?、?披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容

　　Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是(　　)。

　?、?申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)

　?、?機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查.電子

　　申請表提交協(xié)會

　?、?協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　13.證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　?、?有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　?、?控股的Ⅳ.被同一機構(gòu)控制的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ1W

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　?、?公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　Ⅲ.公司分配股利或增資計劃

　?、?公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　15.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　?、?證券公司與客戶必須是“一對一”

　?、?具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　?、?要設(shè)定特定的投資目標

　?、?必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　16.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　?、?調(diào)整標的證券標準或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　?、?調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.從基金的類型來看，基金一般可以分為(　　)。

　?、?成長型投資基金Ⅱ.收入型基金

　?、?開放式基金Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當符合的條件不包括(　　)。

　?、?業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　?、?業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　?、?業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　19.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的(　　)為連續(xù)競價時間。

　　Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　?、?13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　20.目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在(　　)進行。

　　Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　?、?場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　1.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

　　2.【答案】A。解析：臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。

　　3.【答案】D。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　4.【答案】A。解析：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。

　　5.【答案】B。解析：Ⅰ屬于合規(guī)風(fēng)險;Ⅲ屬于市場風(fēng)險。

　　6.【答案】A。解析：招股說明書摘要應(yīng)當包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風(fēng)險因素和其他重要事項。第七，本次發(fā)行各方當事人和發(fā)行時間安排。第八，備查文件。

　　7.【答案】C。解析：證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準或者予以核準。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應(yīng)當在撤回申請文件的次一工作日予以公告。

　　8.【答案】D。解析：發(fā)行人、保薦機構(gòu)、其他中介機構(gòu)和債券受托管理人從不同角度對公司債券的發(fā)行過程進行監(jiān)督。

　　9.【答案】B。解析：承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力：(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為：(5)中國人民銀行要求的其他條件。

　　10.【答案】A。解析：除選項外，當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，還應(yīng)當披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式;(3)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　11.【答案】B。解析：財務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應(yīng)分析說明導(dǎo)致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資情況及或有負債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負數(shù)或者遠低于當期凈利潤的.應(yīng)分析披露原因。(3)發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財務(wù)指標的變動趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。

　　12.【答案】A。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)：(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會：(3)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

　　13.【答案】B。

　　14.【答案】A。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　15.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。

　　16.【答案】D。解析：當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標的證券標準或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。

　　17.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項正確。

　　18.【答案】C。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　19.【答案】D。解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。

　　20.【答案】B。

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