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　　1.股權(quán)融資包括(　　)。

　　Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　?、?股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有(　　)。

　?、?股東會會議記錄Ⅱ.財務(wù)會計報告

　　Ⅲ.公司章程

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　3.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　?、?董事會報告

　?、?財務(wù)報表附注

　?、?證券公司的年度報告

　?、?與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.下列選項(xiàng)中，屬于控股股東的有(　　)。

　?、?出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東

　　Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

　?、?出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東

　?、?持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括(　　)。

　　Ⅰ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　?、?公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)報告無虛假記載

　?、?公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　?、?股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　6.根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項(xiàng)中.可以成為普通合伙人的有(　　)。

　?、?國有獨(dú)資公司Ⅱ.股份有限公司

　?、?自然人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　7.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為(　　)。

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合的情況

　?、?發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　28.由協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是(　　)。

　　Ⅰ.連續(xù)五年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的

　?、?受到刑事處罰的

　　Ⅲ.被市場禁入的

　?、?因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的

　　V.違反職業(yè)道德的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣV

　　C.ⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

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　　9.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項(xiàng)中，正確的有(　　)。

　?、?甲的出質(zhì)行為有效

　?、?甲的出質(zhì)行為無效

　?、?如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　10.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有(　　)。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.企業(yè)債券

　?、?權(quán)證Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成

　?、?證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成

　　Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　?、?證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　12.投資者具有(　　)的情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　?、?撤銷當(dāng)日有交易行為Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報

　　Ⅲ.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是(　　)。

　?、?上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　?、?基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　Ⅲ.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率.場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　Ⅳ.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報盤買入和賣出上市開放式基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.限制證券賬戶交易的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出

　?、?限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人

　?、?限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　Ⅳ.禁止指定、轉(zhuǎn)托管

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有(　　)。

　?、?最近3年平均可分配利潤不足以支付公司債券1年的利息的

　　Ⅱ.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的

　?、?對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　Ⅳ.累計債券總額達(dá)到公司資產(chǎn)總額的30%的

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　16.目前。我國對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括(　　)等。

　?、?中國證監(jiān)會的監(jiān)督Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　Ⅲ.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　17.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯誤的有(　　)。

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值1000元

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券的利率必須符合國家的有關(guān)規(guī)定

　　Ⅳ.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式存在差異

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　18.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有(　　)。

　?、?上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例

　　Ⅲ.上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有(　　)。

　?、?香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　?、?上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　20.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

　?、?控股股東認(rèn)購的股份.12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　?、?募集資金使用符合規(guī)定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ

　　1.【答案】A。解析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.

　　2.【答案】A。解析：股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。

　　3.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括：證券公司的年度報告、董事會報告、財務(wù)報表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

　　4.【答案】D。解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　5.【答案】C。解析：股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

　　第一，股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行：

　　第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元：

　　第三，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上：

　　第四，公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載：

　　第五.交易所要求的其他條件。

　　6.【答案】D。解析：國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

　　7.【答案】B。解析：上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況：因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。本題正確答案為B.

　　8.【答案】B。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第14條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　9.【答案】A。解析：合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　10.【答案】D。解析：一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　11.【答案】C。解析：證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。

　　12.【答案】A。解析：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當(dāng)日有交易行為的;撤銷當(dāng)日有申報的;新股申購未到期的;因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的：相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

　　13.【答案】D。解析：上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率。場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報盤買入和賣出上市開放式基金。

　　14.【答案】B。解析：證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向證券交易所報告。限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)：限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

　　15.【答案】B。解析：發(fā)行公司債券必須符合的條件包括：最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。另外，前一次發(fā)行的公司債券尚未募足，或已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的.不得再次發(fā)行公司債券。

　　16.【答案】C。解析：我國對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制;(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(3)證券交易所的監(jiān)督;(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)(即中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu))的監(jiān)管。

　　17.【答案】D。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式相同。因此I、Ⅳ錯誤。

　　18.【答案】C。解析：最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。計算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。

　　19.【答案】B。

　　20.【答案】C。解析：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，所以Ⅱ錯誤。本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的.還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

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