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　　1.下列企業(yè)中，能夠對其債務獨立承擔責任的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機構

　　D.個人獨資企業(yè)

　　2.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于(　　)，期限不超過(　　)個月。

　　A.10%3

　　B.20%6

　　C.30%3

　　D.50%6

　　3.證券公司辦理(　　).應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A.買賣委托

　　B.經紀業(yè)務

　　C.自營業(yè)務

　　D.資產管理

　　4.對在招股說明書中編造重大虛假內容且發(fā)行股票數額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%以下

　　B.1%以上3%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.5%以上

　　5.下列不屬于有限責任公司經理職權的是(　　)。

　　A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案

　　B.提請聘任或者解聘公司副經理

　　C.決定公司財務負責人的報酬

　　D.組織實施董事會決議

　　6.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是(　　)。

　　A.董事長

　　B.執(zhí)行董事

　　C.經理

　　D.監(jiān)事

　　7.有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為(　　)。

　　A.不少于3年

　　B.不少于2年

　　C.3年

　　D.2年

　　8.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有(　　)，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　A.保密性

　　B.權威性

　　C.廣泛性

　　D.客觀性

　　9.下列不屬于證券公司從事證券資產管理業(yè)務不得有的行為的是(　　)。

　　A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

　　B.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離

　　10.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起(　　)個月內啟動推廣工作，并在(　　)個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

　　A.315

　　B.310

　　C.660

　　D.630

　　11.證券自營業(yè)務的清算應當由(　　)指定專人完成。

　　A.公司專門負責結算托管的部門

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

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　　12.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　13.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券經紀商具有廣泛性

　　B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業(yè)務和自營業(yè)務

　　C.證券公司辦理經紀業(yè)務，應當接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

　　D.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產

　　14.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是(　　)。

　　A.公開

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

　　15.下列關于收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經有關主管部門批準

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

　　16.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是(　　)。

　　A.責令改正

　　B.沒收違法所得

　　C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.撤銷相關業(yè)務許可

　　17.下列關于保薦期間的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度

　　C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度

　　D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　18.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，(　　)年內不得參加資格考試。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　19.證券經紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權范圍內的行為，由(　　)依法承擔相應的法律責任。

　　A.證券公司

　　B.證券經紀人

　　C.證券公司法人

　　D.其主管人員

　　20.下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是(　　)。

　　A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑

　　B.情節(jié)嚴重的，處以拘役

　　C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　1.B[解析]根據《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務獨立承擔責任。

　　2.D[解析]證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。

　　3.B[解析]根據《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　4.C[解析]根據《刑法》第160條的規(guī)定.在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　5.C[解析]根據《公司法》第49條的規(guī)定，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經營計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權。

　　6.D[解析]根據《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。

　　7.C[解析]根據《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。

　　8.B[解析]在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　9.C[解析]證券公司從事證券資產管理業(yè)務，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額;③使用客戶資產進行不必要的證券交易;④在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離;⑤法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構禁止的其他行為。

　　10.C[解析]證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產托管機構，不得動用。

　　11.A[解析]證券自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。

　　12.C[解析]根據《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　13.B[解析]證券經紀商是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》第53條的規(guī)定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業(yè)務和自營業(yè)務，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。故選項D不正確。

　　14.D[解析]根據《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　15.B[解析]根據《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　16.D[解析]根據《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

　　17.D[解析]保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第36條的規(guī)定，①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度;②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。

　　18.A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　19.A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第39條的規(guī)定，證券經紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

　　20.B[解析]根據《刑法》第180條第4款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的，依照第1款的規(guī)定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

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