2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考練習題(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.非法開設(shè)證券交易場所的，可采取的處罰措施有(　　)。

　?、?由縣級以上人民政府予以取締

　?、?處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款

　?、?對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有(　　)。

　?、?每年至少召開一次會議Ⅱ.應當于每年下半年召開會議

　　Ⅲ.應當于股東大會結(jié)束后召開會議Ⅳ.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　3.證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有(　　)。

　?、?沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款

　?、?暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可

　?、?對直接負責的主管人員給予警告

　　Ⅳ.可以撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.證券公司的自營業(yè)務合規(guī)風險包括(　　)。

　?、?從事內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場

　?、?投資決策失誤Ⅳ.規(guī)模失控

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　5.下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有(　　)。

　?、?公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并

　　Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

　?、?新設(shè)合并，被吸收的公司解散

　?、?公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　6.證券經(jīng)紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)包括(　　)。

　　Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》

　?、?《公司法》Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.下列各項中，屬于不得擔任公司董事的情形有(　　)。

　　1.無民事行為能力

　?、?因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

　?、?擔任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年

　?、?個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　8.在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中(　　)等原則。

　?、?資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ.項目集中度控制

　　Ⅲ.自營總規(guī)模的控制Ⅳ.單個項目規(guī)?？刂?/p>

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　9.向客戶提供投資建議的(　　)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　?、?時間Ⅱ.內(nèi)容Ⅲ.方式Ⅳ.依據(jù)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項有(　　)。

　?、?股票獲準在證券交易所交易的日期

　?、?持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　Ⅲ.公司的實際控制人

　?、?高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　1.D[解析]根據(jù)《證券法》第1 96條的規(guī)定，非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　2.D[解析]根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

　　3.D[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作H{承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　4.C[解析]證券公司的自營業(yè)務合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為.如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　5.A[解析]根據(jù)《公司法》第172條的規(guī)定，公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。一個公司吸收其他公司為吸收合并。被吸收的公司解散。2個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并.合并各方解散。根據(jù)第174條的規(guī)定，公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務.應當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。

　　6.D[解析]略。

　　7.A[解析]根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管.理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰.執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;③擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，白該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;④擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人.并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

　　8.C[解析]在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)?？刂频仍瓌t。

　　9.D[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時問、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　10.C[解析]根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)！！