2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考練習題(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施有(　　)。

　?、?責令停止發(fā)行

　　Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　?、?處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有(　　)。

　　1.公司章程Ⅱ.招股說明書Ⅲ.承銷機構(gòu)名稱Ⅳ.營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有(　　)。

　?、?責令其限期改正

　　Ⅱ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

　?、?對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案

　　Ⅳ.責令處分或者更換有關責任人員，并報告結(jié)果

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　4.證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得的，只給予警告

　?、?違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業(yè)務許可

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.下列屬于有限責任公司經(jīng)理職權的有(　　)。

　　Ⅰ.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　?、?決定公司財務負責人的報酬Ⅳ.組織實施董事會決議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　6.下列違規(guī)披露信息的情形中，應承擔刑事責任的有(　　)。

　?、?企業(yè)向股東提供虛假的財務會計報告

　?、?某公司財務會計報告存在前期差錯

　?、?企業(yè)向社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告

　?、?企業(yè)對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東利益

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合(　　)條件。

　　Ⅰ.在交易所上市交易滿3個月

　?、?股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

　?、?股票交易未被交易所實行特別處理

　?、?股東人數(shù)不少于1000人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　8.證券公司應當向客戶如實披露其(　　)等情況。

　?、?客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)Ⅱ.管理能力

　?、?業(yè)績Ⅳ.公司規(guī)模

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有(　　)。

　?、?由協(xié)會責令改正

　?、?拒不改正的，給予紀律處分

　?、?情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

　　Ⅳ.對機構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的(　　)，應當報中國證監(jiān)會核準。

　?、?證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ.考試大綱

　?、?執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準則

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　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施有(　　)。

　?、?尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　?、?已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　?、?吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　12.證券公司應每月、每半年、每年向(　　)報送自營業(yè)務情況。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

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　　13.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有(　　)。

　?、?處1個月拘役

　?、?單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑

　?、?并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　14.下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有(　　)。

　?、?應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況

　?、?所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　?、?在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　15.下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有(　　)。

　?、?責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得

　?、?處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　Ⅲ.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　16.證券公司向客戶融資，應當使用(　　)。

　?、?自有資金Ⅱ.自有證券

　?、?依法取得處分權的證券Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　17.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有(　　)。

　?、?從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動

　?、?泄露利用Ⅰ作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

　?、?或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

　?、?損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有(　　)。

　?、?公司名稱Ⅱ.公司注冊資本

　?、?出資證明書的核發(fā)日期Ⅳ.股東繳納的出資額

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有(　　)。

　?、?處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　?、?責令改正，給予警告

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.下列選項中，可以擔任公司法定代表人的有(　　)。

　?、?董事長Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經(jīng)理Ⅳ.監(jiān)事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　1.D[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行.退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　2.A[解析]根據(jù)《證券法》第12條的規(guī)定，設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機構(gòu)名稱及有關的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。

　　3.C[解析]根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第65條的規(guī)定.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定?；蛘哌`規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，巾國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：①責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;②對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話.記入監(jiān)管檔案;③責令處分或者更換有關責任人員，并報告結(jié)果;④責令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務;⑤法律、行政法規(guī)和巾國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

　　4.A[解析]根據(jù)《證券法》第211條的規(guī)定，證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金或者證券.或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　5.D[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理T-作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權。

　　6.C[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告?；蛘邔σ婪☉斉兜钠渌匾畔⒉话凑找?guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　7.A[解析]客戶融資買人、融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的、符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。標的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。故選項Ⅳ錯誤。

　　8.C[解析]證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險。證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

　　9.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條的規(guī)定，證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月。或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　10.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第18條的規(guī)定.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準則等。應當報中國證監(jiān)會核準。

　　11.A[解析]根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　12.A[解析]根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務情況，并且每年要向中國證監(jiān)會、證券交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務情況也是主要內(nèi)容之一。

　　13.C[解析]根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上]0年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　14.A[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　15.B[解析]根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

　　16.D[解析]證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　17.D[解析]根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;⑥接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑩中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　18.D[解析]根據(jù)《公司法》第31條的規(guī)定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。

　　19.B[解析]根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　20.C[解析]根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任.并依法登記。公司法定代表人變更.應當辦理變更登記。

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