2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考練習(xí)題(5)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　?、?監(jiān)管談話Ⅱ.罰款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令改正

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　2.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由(　　)等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　?、?負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　　Ⅱ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　　)。

　　Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　?、?違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　?、?隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　4.上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　?、?上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　?、?上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.下列屬于《證券法》適用范圍的有(　　)。

　?、?股票的發(fā)行Ⅱ.公司債券的交易

　?、?政府債券的上市交易Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　6.下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有(　　)。

　　Ⅰ.設(shè)有專門的基金托管部門

　?、?凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

　?、?取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　Ⅳ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　7.證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有(　　)。

　?、?融資、融券的額度Ⅱ.保證金比例

　?、?違約責(zé)任Ⅳ.糾紛解決途徑

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　8.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過(guò)4年

　　Ⅱ.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

　?、?不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款

　?、?提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　?、?一律撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　10.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　?、?財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　?、?有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　?、?具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　?、?證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括(　　)。

　?、?貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　　Ⅲ.在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離

　　Ⅳ.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

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　　12.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)(　　)與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　?、?人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力

　?、?合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　?、?注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　?、?最近5年沒(méi)有違法記錄

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ

　　14.公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有(　　)。

　?、?公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　?、?公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　?、?公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　15.下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?沒(méi)有約定的，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東

　?、?公司章程若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅲ.全體股東若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知全體股東，則從其約定

　?、?召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　16.下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　?、?安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　?、?執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

　?、?出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　?、?監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有(　　)。

　?、?商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.財(cái)務(wù)公司Ⅳ.證券投資基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　?、?獨(dú)立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　19.下列屬于證券自營(yíng)買賣的對(duì)象的有(　　)。

　?、?股票Ⅱ.債券Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.證券投資基金

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求

　?、?建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ.有公司住所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　1.A[解析]根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第59條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：①責(zé)令改正;②監(jiān)管談話;③出具警示函;④將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選;⑥依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　2.B[解析]客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中同證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　3.B[解析]根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定。證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：1.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);2.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)。單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和于擾市場(chǎng);3.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);4.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;5.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄

　　賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);7.買賣法律明文禁止買賣的證券;8.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;9.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　4.B[解析]根據(jù)《證券法》第1 94條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的.責(zé)令改正.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　5.A[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易.適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

　　6.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第33條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)肖具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②沒(méi)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　7.B[解析]證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同。明確約定下列事項(xiàng)：①融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式;②保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍;③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;④客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利;⑤融資買人證券和融券賣出證券的權(quán)益處理;⑥違約責(zé)任;⑦糾紛解決途徑;⑧其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定.有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

　　9.A[解析]根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　10.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;②公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況良好.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度.實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　11.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第.16條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額;③使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;④在證券A營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離;⑤法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。

　　12.D[解析]根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第10條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　　13.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒(méi)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)。資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　14.A[解析]根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　15.A[解析]根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定。召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　16.D[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第47條的規(guī)定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn);②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái);③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;④出具資產(chǎn)托管報(bào)告;⑤資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

　　17.D[解析]全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù).參與主體是銀行間市場(chǎng)會(huì)員，主要是商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。

　　18.C[解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第2條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告。應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　19.D[解析]證券公司自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有Ⅰ類：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象;②已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券：政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券;③依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。這類證券主要是指開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的證券。

　　20.C[解析]根據(jù)《公司法》第76條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程.采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò);⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑥有公司住所。

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