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　　1.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當流動

　　B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定

　　C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

　　D.有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設立時的其他股東應補足其差額

　　2.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　3.下列關于機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，處罰錯誤的是(　　)。

　　A.由證監(jiān)會責令改正

　　B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機構(gòu)給予紀律處分

　　C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責任人員給予紀律處分

　　D.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款

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　　4.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

　　B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

　　C.所抽逃出資金額5%以上15%以下

　　D.所抽逃出資金額1%以上15%以下

　　5.公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　6.甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該公司應當在2015年6月25日前召開臨時股東大會

　　B.該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會

　　C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

　　D.該公司可以不召開臨時股東大會

　　7.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以(　　)的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.20萬元以上50萬元以下

　　C.30萬元以上100萬元以下

　　D.10萬元以上100萬元以下

　　8.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試

　　C.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵

　　D.證券公司應建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險

　　9.下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件的是(　　)。

　　A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　B.銀行開具的信用證明

　　C.碩士學位證

　　D.個人簡歷

　　10.證券公司證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　1.A[解析]根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第16條的規(guī)定，證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當流動。證券公司在確認不再擁有與項目有關的內(nèi)幕信息后?？梢詫⒃擁椖抗竞团c其有重大關聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除。故選項A正確。根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議.必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第30條的規(guī)定，有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。故選項D不正確。

　　2.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　3.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第22條的規(guī)定，機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中.弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，F(xiàn)h協(xié)會責令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　4.C[解析]根據(jù)《公司法》第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　5.C[解析]根據(jù)《證券法》第66條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　6.A[解析]根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。根據(jù)本法第100條的規(guī)定，董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。甲股份有限公司的公司章程規(guī)定的董事會成員為9人，2015年4月25日董事會成員的實際人數(shù)少于公司章程的規(guī)定人數(shù)的2/3，應當在該情形發(fā)生之日起2個月內(nèi)召開臨時股東大會，即在2015年6月25日前召開。

　　7.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第85條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，南協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選項B不正確。證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標的證券以及交易所認可的其他證券充抵。故選項C不正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，加強對自營業(yè)務的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理。故選項D不正確。

　　9.A[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第15條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②身份證;③學歷證書;④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　10.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產(chǎn)品銷售活動;②向客戶提供投資建議.對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范酮或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

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