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　　1.證券公司對融資融券業(yè)務要實行(　　)管理。

　　A.分散

　　B.分業(yè)

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分部門

　　2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿(　　)，具有(　　)學歷。

　　A.16周歲高中以上

　　B.16周歲大專以上

　　C.18周歲高中以上

　　D.18周歲大專以上

　　3.用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

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　　4.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀商的中介性

　　B.業(yè)務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.證券數(shù)據(jù)的透明性

　　5.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更

　　C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務

　　D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　6.在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在(　　)內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

　　A.10日

　　B.1個月

　　C.3個月

　　D.20日

　　7.客戶融資買入證券的，應當以(　　)方式償還向證券公司融入的資金。

　　A.買券還券

　　B.直接還券

　　C.直接還款

　　D.買券還款

　　8.收購人公告要約收購報告書摘要后(　　)內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.7日

　　D.15日

　　9.證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　10.下列董事會中必須有職Ⅰ代表的是(　　)。

　　A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司

　　B.合伙企業(yè)

　　C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司

　　D.外商獨資企業(yè)

　　11.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.在融資融券業(yè)務中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理

　　B.證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權要求證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員說明情況并提供相關資料

　　C.當日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務

　　D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　12.下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是(　　)。

　　A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

　　C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

　　D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

　　13.公司的經(jīng)營范圍由(　　)規(guī)定。

　　A.工商局

　　B.稅務局

　　C.公司章程

　　D.董事會

　　14.下列不屬于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是(　　)。

　　A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

　　B.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷

　　C.具有完全民事行為能力、大專以上學歷的中國公民

　　D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　15.下列不屬于期貨交易所職責的是(　　)。

　　A.組織并監(jiān)督交易

　　B.提供交易的服務

　　C.為期貨交易提供集中履約擔保

　　D.直接參與期貨交易

　　16.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表

　　C.副董事長必須由董事長任命

　　D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

　　17.(　　)可以作為并購重組支付手段。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.績優(yōu)股

　　D.藍籌股

　　18.按風險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險的是(　　)。

　　A.合規(guī)風險

　　B.管理風險

　　C.技術風險

　　D.信息風險

　　19.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任

　　B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務

　　C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名

　　D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　20.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向(　　)備案。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.基金行業(yè)協(xié)會

　　1.C[解析]證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。

　　2.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　3.B[解析]客戶信用交易擔保證券賬戶.用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券。

　　4.D[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：①業(yè)務對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;③客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。

　　5.B[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以沒1名執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權南公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過批準。故選項B錯誤。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。

　　6.B[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第32條的規(guī)定.財務顧問應當建立健全內部檢查制度，確保財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構提交持續(xù)督導Ⅰ作的情況報告。在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

　　7.C[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第21條的規(guī)定，客戶融資買入證券的.應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。

　　8.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第24條的規(guī)定。收購人公告要約收購報告書摘要后15 日內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　9.D[解析]根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購人并留存所包銷的證券。

　　10.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資沒立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　11.C[解析]在融資融券業(yè)務中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理。故選項A正確。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第2,9條的規(guī)定.地方證管辦(證監(jiān)會)根據(jù)投資人或者社會公眾的投訴或者舉報.有權要求證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員說明情況并提供相關資料。故選項B正確。當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。當日申報轉回的債券，當日可以賣出。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。故選項D正確。

　　12.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第67條的規(guī)定，國有獨資公司董事會成員中應當有公司職工代表。本法第70條的規(guī)定。國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第108條的規(guī)定，有限公司設董事會，其成員為5人至1 9人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第117條的規(guī)定.股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項，股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應當包括。

　　13.C[解析]根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目.應當依法經(jīng)過批準。

　　14.C[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第13條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有國籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰;⑤具有大學本科以上學歷;⑥證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　15.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。

　　16.A[解析]根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬以上60萬元以下的罰款。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責任公司設董事會，其成員為3人至13人;但是，本法第51條另有規(guī)定的除外。2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定。董事會設董事長1人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬以上20萬以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故選項D不正確。

　　17.A[解析]根據(jù)《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》的相關規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

　　18.D[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

　　19.B[解析]根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條的規(guī)定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第107條的規(guī)定，股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。故選項C錯誤。根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的。由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。故選項D錯誤。

　　20.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第94條的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金.基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資。包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

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