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　　1.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括(　　)。

　?、?利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　?、?編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

　　Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　?、?接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人

　?、?監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

　?、?監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　?、?監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有(　　)。

　?、?股東符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　?、?有公司住所Ⅳ.有公司名稱

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　4.下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有(　　)。

　　Ⅰ.擁有表決權(quán)20%的股東Ⅱ.設(shè)立監(jiān)事會的監(jiān)事

　?、?2/3的董事Ⅳ .1/3的董事

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　?、?安全保管基金財產(chǎn)

　?、?對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

　?、?持有基金管理人的股份

　?、?對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　?、?責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　?、?沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　?、?沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

　?、?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　7.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.在集合計劃存續(xù)期間.委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項

　?、?在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法

　?、?在集合計劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理

　?、?在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　8.下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　?、?股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人

　　Ⅲ.股份有限公司董事會成員中必須有公司職Ⅰ代表

　　Ⅳ.董事長和副董事長南董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列選項中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營

　?、?證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)

　?、?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　Ⅳ.在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　10.下列決議中，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有(　　)。

　?、?公司合并Ⅱ.公司增加注冊資本

　　Ⅲ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司Ⅳ.公司對外擔(dān)保

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　1.D[解析]根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動：⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑧中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　2.D[解析]根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

　　3.C[解析]根據(jù)《公司法》第23條的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑤有公司住所。

　　4.A[解析]根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和1臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事.監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。

　　5.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第38條的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財產(chǎn);2.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶.確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;7.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;8.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　6.B[解析]證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的.依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　7.A[解析]集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分是集合資產(chǎn)管理計劃說明書中集合計劃資產(chǎn)的介紹內(nèi)容。故選項Ⅳ說法不正確。選項I、Ⅱ、Ⅲ內(nèi)容均是集合資產(chǎn)管理計劃說明書中集合計劃退出的介紹內(nèi)容。

　　8.A[解析]根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　9.B[解析]根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

　　10.C[解析]根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是。股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議.以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

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