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　　1 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有(　　)。

　?、?合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　Ⅱ.獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

　?、?合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

　?、?證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)

　　告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　2.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有(　　)。

　?、?接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

　?、?為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易

　?、?以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　?、?通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有(　　)。

　?、?查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會(huì)會(huì)議記錄

　?、?查閱公司會(huì)計(jì)賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　4.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括(　　)。

　?、?資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　　Ⅲ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ.投資品種

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　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　5.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　?、?證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　?、?證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行

　　A.ⅠⅡⅢ

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　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　6.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　?、?股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　?、?有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　?、?累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　?、?最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

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　　7.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向(　　)中國證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　?、?證券公司注冊(cè)地Ⅱ.證券公司住所地

　?、?資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

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　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　8.下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有(　　)。

　?、?股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

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　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列關(guān)于收購的說法，正確的有(　　)。

　?、?收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　?、?收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　?、?收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　?、?收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　10.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括(　　)。

　　Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　?、?獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則

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　　B.ⅠⅡⅣ

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　　11.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取(　　)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

　?、?責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　?、?出具警示函Ⅳ.責(zé)令公開說明

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　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

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　　12.下列選項(xiàng)中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有(　　)。

　　Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章

　?、?對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　?、?對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

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　　13.下列選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)職權(quán)的有(　　)。

　　1.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事

　?、?審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告Ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　14.在全國銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有(　　)。

　?、?全國性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行

　?、?中德住房儲(chǔ)蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括(　　)。

　?、?發(fā)行價(jià)格Ⅱ.發(fā)行數(shù)量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發(fā)行方式

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　?、?沒收違法所得

　?、?處以非法融資融券等值以上的罰款

　?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

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　　D.ⅠⅡⅢ

　　17.下列屬于委托指令的具體形式的有(　　)。

　?、?柜臺(tái)委托Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有(　　)。

　?、?財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.合規(guī)制度Ⅳ.人力資源狀況

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　19.下列情形發(fā)生時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的有(　　)。

　　Ⅰ.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

　?、?公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)

　　Ⅲ.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)

　?、?監(jiān)事提議召開時(shí)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　20.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有(　　)。

　?、?制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

　　Ⅱ.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批，并根據(jù)需要留痕

　　Ⅲ.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置

　?、?公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　1.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告.同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　2.D[解析]根據(jù)《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》的相關(guān)規(guī)定，證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有下列行為：①從事銷售非上市股票等非法證券活動(dòng);②接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易;③在非證券營業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開戶;④為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易;⑤以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑥通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券;⑦為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為;⑧為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利。

　　3.A[解析]根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

　　4.A[解析]根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第5條的規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　5.D[解析]證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。

　　6.A[解析]根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第1款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件.并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　7.B[解析]資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的職責(zé)之一為監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　8.D[解析]根據(jù)《公司法》第11條的規(guī)定，設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。

　　9.C[解析]根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　10.D[解析]融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有：①合法合規(guī)原則;②集中管理原則;③獨(dú)立運(yùn)行原則;④崗位分離原則。

　　11.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁人措施，并記人誠信檔案;依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　12.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第47條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;③對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng);⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　13.A[解析]根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;6.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;7.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;8.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;9.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;10.修改公司章程;11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的.可以不召開股東會(huì)會(huì)議.直接作出決定.并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

　　14.B[解析]在全國銀行問債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　15.B[解析]根據(jù)上海證券交易所發(fā)布的《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》第28條的規(guī)定.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括：發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、每股面值發(fā)行方式、募集資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證情況、發(fā)行費(fèi)用總額及明細(xì)構(gòu)成、每股發(fā)行費(fèi)用、募集資金凈額、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)、發(fā)行后每股收益。

　　16.A[解析]證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　17.D[解析]委托指令的具體形式可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類，非柜臺(tái)委托包括人電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　18.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條的規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量.對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

　　19.A[解析]根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　20.C[解析]對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié).如征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔(dān)保品審核、授信審批等實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批.并強(qiáng)制留痕。故選項(xiàng)Ⅱ錯(cuò)誤。

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