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　　1.集合資產(chǎn)管理合同由(　　)簽署。

　?、?證券公司Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)Ⅲ.單個客戶Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員(　　)的管理。

　?、?資格審查Ⅱ.注冊登記Ⅲ.崗位職責(zé)Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　3.保險公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有(　　)。

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　?、?情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

　?、?情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　4.下列選項中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實際控制人提供擔(dān)保的有(　　)。

　?、?董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.股東大會

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　5.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以(　　)為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　?、?專業(yè)分析Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場傳言Ⅳ.虛假信息

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.2008年中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理、(　　)和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

　?、?保薦職責(zé)Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)規(guī)程Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)Ⅳ.監(jiān)管措施

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有(　　)。

　?、?具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　Ⅱ.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　?、?最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　Ⅳ.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　8.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　?、?沒收違法所得

　?、?違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列情形中，不得收購上市公司的有(　　)。

　　Ⅰ.收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　?、?收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　?、?法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形

　?、?收購人最近5年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　　)。

　?、?發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　　Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，(　　)，切實維護客戶合法權(quán)益。

　?、?加強合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內(nèi)部控制

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　12.依法設(shè)立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有(　　)。

　?、?公司名稱Ⅱ.公司住所

　?、?公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有(　　)。

　?、?中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請

　?、?責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

　?、?已經(jīng)受理的，暫緩進行審核

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　14.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括(　　)。

　?、?獨立建賬Ⅱ.獨立核算Ⅲ.分賬管理Ⅳ.設(shè)立總賬

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有(　　)。

　?、?證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　?、?具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試

　?、?最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

　?、?不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　16.下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有(　　)。

　?、?證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　?、?基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　?、?證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　?、?中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　17.上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有(　　)。

　?、?公司概況

　?、?董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　?、?公司的實際控制人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　　)。

　?、?應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　Ⅱ.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　?、?募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

　?、?發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有(　　)。

　　Ⅰ.沒收違法所得

　?、?暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　?、?處以非法融資融券等值以下的罰款

　?、?處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　20.下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　?、?由公司章程規(guī)定Ⅳ.由董事會主席決定

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　1.B[解析]集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶雙方簽署。代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的.公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　13.A[解析]證券公司存在下列情形的，中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請;已經(jīng)受理的，暫緩進行審核。責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同：①因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外;②因發(fā)生重大風(fēng)險事件、適當(dāng)性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項，處在整改期間;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　14.C[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立.對不同客戶的資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

　　15.B[解析]債券市場投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，分為專業(yè)投資者和普通投資者。具備下列條件的個人投資者，可以申請成為號業(yè)投資者：①證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元;②具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試;③最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄;④與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險揭示書》，作出相關(guān)承諾;⑤不存在嚴(yán)重不良誠信記錄。

　　16.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員.包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;④證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　17.D[解析]根據(jù)《證券法》第66條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告.并予公告：①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　18.C[解析]根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立?？梢圆扇“l(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。

　　19.A[解析]證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　20.D[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

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