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　　1.收購要約約定的收購期限為(　　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　2.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

　　C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　　D.股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式

　　3.(　　)對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施.并報中國證監(jiān)會備案。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司戰(zhàn)略投資機構

　　D.財政部

　　4.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

　　C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

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　　5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(　　)。

　　A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　C.公司被宣告破產(chǎn)

　　D.公司有重大違法行為

　　6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是(　　)。

　　A.處罰處分時間

　　B.處罰處分原因

　　C.處罰處分內(nèi)容

　　D.處罰處分文號

　　7.下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是(　　)。

　　A.取消注冊資本的金額限制

　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒有違法記錄

　　D.公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償

　　8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.非法融資融券等值以上

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　9.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

　　B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理

　　C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　10.有限責任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　11.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于(　　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　12.證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂(　　)，并對協(xié)議實行編號管理。

　　A.證券投資顧問服務協(xié)議

　　B.資產(chǎn)托管協(xié)議

　　C.推廣代理協(xié)議

　　D.保本保底補充協(xié)議

　　13.機構聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.由協(xié)會責令改正

　　B.拒不改正的，給予紀律處分

　　C.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　D.相關人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

　　14.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業(yè)務報告

　　C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　15.公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起(　　)日內(nèi)書面答復股東并說明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　16.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備(　　)資格。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務

　　B.證券從業(yè)

　　C.證券投資顧問

　　D.理財師

　　17.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰

　　D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

　　18.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(　　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　19.下列關于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　20.下列關于證券業(yè)務專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務的專業(yè)人員，不包括相關部門的管理人員

　　B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　　C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

　　1.D[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定.收購要約約定的收購期限不得少于30日.并不得超過60日。

　　2.A[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不沒董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告.并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。

　　3.B[解析]證券交易所對A營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案，屬于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務監(jiān)管的內(nèi)容之一。

　　4.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的.由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　5.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。

　　6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

　　7.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽.資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準.最近3年沒有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);③董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;⑦有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。

　　9.C[解析]上海證券交易所的有關規(guī)定在會計年度結束后4個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。故選項A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。故選項B不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中.應當按照中同證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息.應當真實、準確、完整、及時.不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。故選項C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。故選項D不正確。

　　10.A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定.有限責任公司設監(jiān)事會.應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　11.C[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的.有效報價投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的.有效報價投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的.應當q1止發(fā)行。

　　12.A[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第14條的規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議.并對協(xié)議實行編號管理。

　　13.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第23條的規(guī)定，機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的.給予紀律處分;情節(jié)嚴重的.由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　14.C[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第11條的規(guī)定.證券、期貨投資咨詢機構應當于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監(jiān)會)申清辦理年檢。辦理年檢時.應當提交下列文件：①年檢申請報告;②年度業(yè)務報告;③經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

　　15.B[解析]根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計。賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的.應當向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據(jù)認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應當自股東提出書面請求之日起15日內(nèi)書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

　　16.A[解析]根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時.應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行查詢核實，防止上當受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關、中國證監(jiān)會及其派出機構舉報。

　　17.B[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定.依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告.或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8錯誤。

　　18.A[解析]根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時.達成協(xié)議后.收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　19.A[解析]根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　20.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定.從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員：③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的號業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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