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　　第 71 題

　　下列選項中，屬于股東會行使的職權有( )。

　?、?對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議

　　Ⅱ.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案

　　Ⅲ.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

　?、?對發(fā)行公司債券做出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東會行使下列職權：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本做出決議;⑧對發(fā)行公司債券做出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議;⑩修改公司章程;?公司章程規(guī)定的其他職權。

　　第 72 題

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　?、?證券交易所

　?、?期貨交易所

　?、?證券公司

　?、?商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。

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　　第 73 題

　　下列可以作為約定購回式證券交易的交易時間為( )。

　?、?9：40

　　Ⅱ.11：30

　?、?14：00

　?、?15：30

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《約定購回武證券交易及登記結算業(yè)務辦法》的規(guī)定，約定購回式證券交易的交易時間為每個交易日的 9：30 至 11：30、13：00 至 15：00。

　　第 74 題

　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公募基金的基金管理人不得有( )等行為。

　　Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　?、?公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　?、?利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

　?、?按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;③法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

　　第 75 題

　　設立股份有限公司，應具備的條件有( )。

　?、?發(fā)起人需要符合法定的人數(shù)，應當在 2 人以上 50 人以下

　　Ⅱ.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額

　?、?發(fā)起人制訂公司章程，采取募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　?、?有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起入認購的股本總額或者募集的實收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;⑥有公司住所。設立有限責任公司，應當有 1 人以上 50 人以下為發(fā)起人;設立股份有限公司，應當有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。故第

　　1 項說法錯誤。

　　第 76 題

　　下列不適用《中華人民共和國證券法》的有( )。

　?、?股票和公司債券的境內(nèi)發(fā)行和交易

　?、?金融債券的上市交易

　?、?證券投資基金份額的上市交易

　?、?股票境外上市

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《中華人民共和國證券法》;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《中華人民共和國證券法》。

　　第 77 題

　　下列關于分公司法律地位的表述中，正確的有( )。

　?、?分公司具有獨立的法人資格

　?、?分公司獨立承擔民事責任

　?、?分公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動

　　Ⅳ.分公司從事經(jīng)營活動的民事責任由其總公司承擔

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

　　第 78 題

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　?、?持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　?、?公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　?、?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

　?、?證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　第 79 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動的，可對其實施的處罰包括( )。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴重的，單處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰金

　?、?情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　?、?情節(jié)特別嚴重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。

　　第 80 題

　　證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，可對其實施的處罰包括( )。

　?、?責令改正

　　Ⅱ.情節(jié)嚴重的，撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　?、?情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可

　?、?沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第 81 題

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形中的( )，應予追訴。

　　Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 2 萬元以上的

　?、?造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 3 萬元以上的

　?、?致使交易價格和交易量異常波動的

　　Ⅳ.造成惡劣影響的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：①造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 3 萬元以上的;②致使交易價格和交易量異常波動的;③造成惡劣影響的。

　　第 82 題

　　依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形中的( )，應予立案追訴。

　?、?致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的

　?、?虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額 30%以上的

　?、?虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額 30%以上的

　?、?造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在 50 萬元以上的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在 50 萬元以上的;②虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額 30%以上的;③虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額 30%以上的;④未按照定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù) 12 個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn) 50%以上的;⑤致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;⑥致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的;⑦在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將利披露為虧損的;⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;⑨其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第 83 題

　　下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券經(jīng)營機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務

　?、?取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 2 年不在證券經(jīng)營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　?、?從業(yè)人員辭職或不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在 10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)

　　會報告

　?、?從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在 10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在證券經(jīng)營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。故第Ⅱ項說法錯誤。

　　第 84 題

　　下列可以作為股東出資方式的有( )。

　　Ⅰ.貨幣

　?、?實物

　?、?知識產(chǎn)權

　?、?土地使用權

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　第 85 題

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列情形屬于公開發(fā)行證券的有( )。

　　Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的

　?、?向特定對象發(fā)行證券的

　　Ⅲ.向特定對象發(fā)行證券累計超過 100 人的

　?、?向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　第 86 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司監(jiān)事行使的職權包括( )。

　?、?檢查公司財務

　　Ⅱ.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　?、?當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正

　?、?向股東會會議提出提案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第 152 條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權。

　　第 87 題

　　下列屬于證券行政法規(guī)的有( )。

　?、?《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　?、?《中華人民共和國證券投資基金法》

　　Ⅳ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)共分為四個層次，即法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性規(guī)則。行政法規(guī)是由國務院制定并發(fā)布的法律、法規(guī)，包括《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》等。第Ⅲ項屬于證券市場法律;第Ⅳ項屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

　　第 88 題

　　下列有關有限責任公司股東轉讓股權的說法中，不正確的有( )。

　?、?股東之間可以相互轉讓其全部或部分股權

　?、?股東向股東以外的人轉讓其股權時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意

　　Ⅲ.股東之間相互轉讓股權須經(jīng)全體股東一致同意

　?、?經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下其他股東對該股權有優(yōu)先購買權

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東之間相互轉讓股權沒有特殊規(guī)定，除公司章程另有規(guī)定外，原則上為自由轉讓。經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。

　　第 89 題

　　保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的( )，中國證監(jiān)會應撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施。

　?、?參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　?、?通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

　?、?本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;②通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益;③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第 90 題

　　下列關于證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的相關處罰的說法中，正確的有( )。

　?、?責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務許可

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

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