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　　第 51 題

　　從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括( )。

　?、?證券公司中從事自營業(yè)務的專業(yè)人員

　?、?基金銷售機構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務的專業(yè)人員

　?、?證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

　?、?基金管理公司從事投資管理的業(yè)務的專業(yè)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：

　?、僮C券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構(gòu)中從事券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第 52 題

　　資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有( )。

　?、?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、?為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、?為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

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　　第 53 題

　　下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定的說法中，正確的有( )。

　?、?未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務

　?、?保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市

　　Ⅲ.保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務

　?、?保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務。保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

　　第 54 題

　　關(guān)于股份有限公司的設立原則、方式、條件和程序，下列說法正確的有( )。

　?、?股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

　?、?股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額

　?、?發(fā)起人應當在 15 日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會，創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行

　?、?設立股份有限公司，應當有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發(fā)起人應當自股款繳足之日起 30 日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會，創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。故第Ⅲ項說法錯誤。

　　第 55 題

　　基金份額持有人必須承擔的義務包括( )。

　　Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

　?、?繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

　　Ⅲ.承擔基金虧損或終止的有限責任

　?、?不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：①遵守基金契約;②繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;③承擔基金虧損或終止的有限責任;④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;⑤在封閉武基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。第Ⅰ項屬于基金份額持有人的權(quán)利。

　　第 56 題

　　下列屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的有( )。

　　Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

　?、?制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　?、?對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　第 57 題

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形中的( )，不得擔任財務顧問。

　?、?最近 24 個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　?、?最近 24 個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　?、?最近 24 個月被誡勉談話的

　?、?最近 36 個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近 24 個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近 24 個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近 36 個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　第 58 題

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括( )。

　?、?采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

　?、?采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　　Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品;②采取抽獎、回扣、送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品;⑧與客戶分享投資收益、分擔投資損失;④使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金;⑤其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　第 59 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列關(guān)于有限責任公司股東出資的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，應當依法辦理其財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)

　?、?有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

　?、?公司股東出資的非貨幣財產(chǎn)實際價額顯著低于章程所定價額的，公司設立時的其他股東承擔連帶責任

　?、?股東不按照規(guī)定足額繳納出資的，應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，應當依法辦理其財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東不按照規(guī)定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)記的全體股東認繳的出資額。有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額，且公司設立時的其他股東承擔連帶責任。

　　第 60 題

　　擔任基金托管人應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　?、?設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　?、?有安全保管基金財產(chǎn)的條件，擁有基金托管業(yè)務相關(guān)的設施

　?、?有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 61 題

　　下列情形中，屬于公開募集基金的基金管理人職責終止的有( )。

　?、?被依法取消基金管理資格

　?、?被基金份額持有人大會解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.被依法取消基金托管資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。第Ⅳ項屬于基金托管人職責終止的情形。

　　第 62 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　?、?轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　?、?轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

　?、?轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收戶、轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

　　第 63 題

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件包括( )。

　?、?其高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅱ.有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　?、?有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資的專職人員;其高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有100 萬元人民幣以上的注冊資本;③有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施;④有公司章程;⑤有健全的內(nèi)部管理制度;⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　第 64 題

　　根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列表述正確的有( )。

　?、?實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

　　Ⅱ.結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由期貨交易所批準

　?、?期貨交易所必須實行會員分級結(jié)算制度

　?、?期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　第 65 題

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，( )。

　?、?對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　?、?對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 3 年以上有期徒刑

　　Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額 1 萬元以上 10 萬元以下罰金

　?、?對單位判處罰金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，單位在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 66 題

　　保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的( )，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3 個月到 12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;對于情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　?、?因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責

　　Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作

　?、?未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起 3 個月到 12 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：①盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;②未完成或者未參加輔導工作;③未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責;④因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責;⑤唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;⑥嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

　　第 67 題

　　有下列情形中的( )，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金。

　?、?單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　?、?以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　?、?在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處 5年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　第 68 題

　　證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準證券，可對其實行的處罰包括( )。

　?、?尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，處以 20 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　?、?已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 69 題

　　商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形中的( )，應予立案追訴。

　?、?出現(xiàn)一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在 20 萬元以上的

　?、?擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在 30 萬元以上的

　　Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

　　Ⅳ.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在 30 萬元以上的;②雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;③其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第 70 題

　　證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應符合的監(jiān)管要求包括( )。

　?、?公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　?、?產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理

　?、?不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　?、?建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：①在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息。②將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。③遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?。④公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶。⑤建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5 年。⑥通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。⑦不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。⑧產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理。

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