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　　第 21 題

　　下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)的是( )。

　　A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告

　　B.選舉監(jiān)事會成員

　　C.對公司的設(shè)立費用進行審核

　　D.檢查公司財務

　　參考答案：D

　　參考解析： 創(chuàng)立大會行使下列職權(quán)：①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告;②通過公司章程;③選舉董事會成員;④選舉監(jiān)事會成員;⑤對公司的設(shè)立費用進行審核;⑥對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。選項 D 屬于監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事的職權(quán)。

　　第 22 題

　　中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.全國人民代表大會常務委員會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證監(jiān)會按照國務院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　第 23 題

　　下列期貨中，不屬于商品期貨的是( )。

　　A.金屬期貨

　　B.能源期貨

　　C.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　D.股指期貨

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨(基礎(chǔ)金融、貴金屬期貨)、能源期貨;金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。

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　　第 24 題

　　下列選項中，屬于部門規(guī)章的是( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定的證券市場法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。選項 A、C、D 屬于法律。

　　第 25 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營較大規(guī)模的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員( )。

　　A.必須大于 2 人

　　B.不得少于 2 人

　　C.必須大于 3 人

　　D.不得少于 3 人

　　參考答案：D

　　參考解析： 有限責任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于 3 人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設(shè) 1 至 2 名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

　　第 26 題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入

　　B.證券公司可以先替客戶墊付資金

　　C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價

　　D.證券公司不承擔客戶的價格風險

　　參考答案：B

　　參考解析： 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。故選項 B 說法錯誤。

　　第 27 題

　　證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.5 萬元以上 50 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C.3 萬元以上 10 萬元以下

　　D.1 萬元以上 10 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 28 題

　　發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10 萬元以上 20 萬元以下

　　B.20 萬元以上 30 萬元以下

　　C.30 萬元以上 60 萬元以下

　　D.20 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 29 題

　　下列關(guān)于財務顧問主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，不正確的是( )。

　　A.應當嚴格履行保密責任

　　B.不得利用職務之便牟取不正當利益

　　C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券

　　D.應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密

　　參考答案：C

　　參考解析： 財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。

　　第 30 題

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受( )的指導和監(jiān)督。

　　A.證券從業(yè)人員

　　B.證券機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。

　　第 31 題

　　境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)( )依照國務院

　　的規(guī)定批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照國務院的規(guī)定批準。

　　第 32 題

　　下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是( )。

　　A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

　　B.行為人在主觀上出于故意，過失構(gòu)成本罪

　　C.行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

　　參考答案：B

　　參考解析： 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員;其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構(gòu)成本罪;其在客觀要件上，行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為;其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

　　第 33 題

　　證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會

　　B.全國人民代表大會常務委員會

　　C.國務院

　　D.證券監(jiān)管部門

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　第 34 題

　　證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，( )有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券從業(yè)人員所在機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會

　　D.人民法院

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。

　　第 35 題

　　我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的，為公開發(fā)行證券，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

　　第 36 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的.應當由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應當由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

　　第 37 題

　　下列選項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)條件的是( )。

　　A.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設(shè)施

　　B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　C.自有資金不少于人民幣 2 億元

　　D.自有資金不少于人民幣 3 億元

　　參考答案：D

　　參考解析： 設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣 2 億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 38 題

　　證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對其進行的處罰不包括( )。

　　A.警告

　　B.沒收違法所得

　　C.1 萬元以上 3 萬元以下罰款

　　D.3 萬元以上 5 萬元以下罰款

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，可由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1 萬元以上 3 萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會做出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第 39 題

　　證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

　　A.5 年;1 萬元以上 10 萬元以下

　　B.5 年;1 萬元以上 5 萬元以下

　　C.3 年;3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.3 年;5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 40 題

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務的要素中，( )是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　A.證券經(jīng)紀商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

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