2019年證券從業(yè)資格證《法律法規(guī)》密訓(xùn)試卷(49)

2019-05-14 14:34:36        來源:網(wǎng)絡(luò)

  41.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(  )。

  A.10%

  B.20%

  C.35%

  D.45%

  42.下列關(guān)于要約收購的說法,不正確的是(  )。

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  A.收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日

  B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約

  C.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東

  D.采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票

  43.下列選項(xiàng)中,說法不正確的是(  )。

  A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi),撤銷其收購要約

  B.發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量

  C.對(duì)有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng),股東以書面形式一致表示同意的,可以不召開股東會(huì)會(huì)議,直接作出決定,并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

  D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易,申請(qǐng)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

  44.下列選項(xiàng)中,說法正確的是(  )。

  A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

  B.因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾5年的,可以擔(dān)任公司監(jiān)事

  C.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

  D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓,在股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

  45.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(  )股(份)或其整數(shù)倍。

  A.10

  B.100

  C.500

  D.1000

  41.C[解析]根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定,以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

  42.D[解析]根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定,采取要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi),不得賣出被收購公司的股票,也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

  43.A[解析]根據(jù)《證券法》第91條的規(guī)定,在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的,必須及時(shí)公告,載明具體變更事項(xiàng)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定,發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定,股東會(huì)行使下列職權(quán):①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的,可以不召開股東會(huì)會(huì)議,直接作出決定,并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定,申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:①上市報(bào)告書;②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。故選項(xiàng)D正確。

  44.A[解析]根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定,證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定,有下列情形之一的,不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員:①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年;⑧擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;9擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;10個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第47條的規(guī)定,董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持;董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)召集和主持;副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事召集和主持。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第140條的規(guī)定,無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

  45.B[解析]融資買人、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。


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