2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(7)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　證券公司分類評價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)的有()

　　Ⅰ資本充足

　?、蚩蛻魴?quán)益保護(hù)

　　Ⅲ信息披露

　?、羲痉C(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，體現(xiàn)證券公司對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。

　　考點(diǎn)：證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法熟悉

　　章節(jié)：第二章第一節(jié)

　　證券包銷協(xié)議的必備條款包括()

　　Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量

　　Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價(jià)格

　?、笸ㄖ绞?/p>

　　Ⅳ不可抗力事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng):(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法:(6)違約責(zé)任;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　考點(diǎn)：證券承銷協(xié)議的主要內(nèi)容熟悉

　　章節(jié)：第一章第四節(jié)

　　根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說法，正確的有()

　　Ⅰ建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　?、?qū)α鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量

　?、髮α鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測、控制

　?、舸_保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)得到滿足

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。

　　考點(diǎn)：證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)掌握

　　章節(jié)：第二章第二節(jié)

　　證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息至少包括()

　?、裥匠旯芾淼幕局贫燃皼Q策程序

　　Ⅱ年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況

　　Ⅲ薪酬遞延支付情況

　?、舴乾F(xiàn)金薪酬情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券公司還應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面:(1)薪酬管理的基本制度及決策程序(2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況(3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。

　　考點(diǎn)：證券公司與客戶關(guān)系的基本原則熟悉

　　章節(jié)：第二章第一節(jié)

　　根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有()

　?、窆蓶|符合法定人數(shù)，公司由20個(gè)以下股東出資設(shè)立

　?、蛴蟹瞎菊鲁桃?guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　　Ⅲ股東共同制定公司章程

　?、粲泄久Q，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)股東符合法定人數(shù)，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立;(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);(5)有公司住所。

　　考點(diǎn)：有限責(zé)任公司的設(shè)立了解

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

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