下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中,正確的是(? )。
Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息公開化
Ⅱ.要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為
Ⅲ.要求對監(jiān)管對象公正對待,一視同仁
Ⅳ.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當公開
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中,正確的是(? )。
Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息公開化
Ⅱ.要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為
Ⅲ.要求對監(jiān)管對象公正對待,一視同仁
Ⅳ.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當公開
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公開原則,不僅要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息公開化,而且要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當公開,這也是政務(wù)公開原則的體現(xiàn);公平原則,是指基金市場主體平等,要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為;公正原則,要求基金監(jiān)管機構(gòu)在公開公平基礎(chǔ)上,對監(jiān)管對象公正
對待,一視同仁。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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