基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進(jìn)行策劃,其中符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有( )。
- A
為參會者舉辦抽獎活動
- B
舉辦買基金送保險的活動
- C
宣傳基金管理人將拿出一部分認(rèn)購費(fèi)收入回饋認(rèn)購基金的投資者
- D
宣傳基金公司的過往業(yè)績
基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進(jìn)行策劃,其中符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有( )。
為參會者舉辦抽獎活動
舉辦買基金送保險的活動
宣傳基金管理人將拿出一部分認(rèn)購費(fèi)收入回饋認(rèn)購基金的投資者
宣傳基金公司的過往業(yè)績
基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中,不得有下列行為:①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂;②以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),或通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金;⑤其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。D項(xiàng),基金銷售可以宣傳過往業(yè)績,但必須符合有關(guān)規(guī)定。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計(jì)核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實(shí)守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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