題目

督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制情況，應(yīng)當關(guān)注的事項不包括（ ）。

A

公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

B

公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風險控制制度

C

公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

D

基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

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督察長的合規(guī)責任

本題考查督察長的合規(guī)責任。

督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制情況時應(yīng)重點關(guān)注的事項：

（1）公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程；

（2）公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風險控制制度；

（3）公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

D選項屬于督察長履行職責應(yīng)當重點關(guān)注的事項。

故本題選擇D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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