題目

下列關(guān)于“研究助理”應符合的條件,錯誤的是( ?)。

  • A

    通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試

  • B

    有兩年證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷

  • C

    參與制作證券研究報告

  • D

    經(jīng)署名證券分析師和研究部門同意

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【解析】參與制作證券研究報告,但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員,如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試,經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意,可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。故選項B錯誤。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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