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根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的；④未依法履行持續(xù)督導義務的；⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務活動所做承諾的；⑦違反保密制度或者未履行保密責任的；⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。