題目

證券業(yè)從業(yè)人員不得( )。

Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場

Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

本題考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動:

(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;

(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場,Ⅱ項符合;

(3)編造、傳播虛假信息或作出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場;

(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù),Ⅲ項符合;

(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;

(7)買賣法律明文禁止買賣的證券,Ⅳ項符合;

(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益;

(9)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,Ⅰ項符合;

(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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