題目
下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,錯誤的是()。
  • A

    期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

  • B

    期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門,對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

  • C

    期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機制,并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

  • D

    期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

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根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第25條第2款的規(guī)定,期貨公司營業(yè)部應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù),故選項D錯誤。


多做幾道

侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

  • A

    當事人選擇的訴由

  • B

    侵權(quán)

  • C

    違約

  • D

    合約履行地

自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,應(yīng)當具有至少(  )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有(  )筆以上(含)的期貨交易記錄。

  • A

    10個交易日、20筆以上(含)

  • B

    10個交易日、5筆以上(含)

  • C

    5個交易曰、20筆以上(含)

  • D

    5個交易日、10筆以上(含)

期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。

  • A

    期貨交易所與期貨公司共同承擔

  • B

    期貨公司承擔

  • C

    期貨交易所承擔

  • D

    期貨交易所承擔主要責任

在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項,投資者應(yīng)當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(    )作為期貨交易經(jīng)歷證明。

  • A

    商品期貨交易結(jié)算單

  • B

    記賬式國債買賣記錄

  • C

    外匯買賣交割單

  • D

    股票對賬單

吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。

  • A

    營業(yè)部住所地中級人民法院

  • B

    期貨交易所住所地中級人民法院

  • C

    營業(yè)部住所地高級人民法院

  • D

    期貨交易所住所地高級人民法院

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