中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司的年度報告可能存在虛假記載情形的,可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計。()
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中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司的年度報告可能存在虛假記載情形的,可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計。()
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根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十六條,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見:(一)期貨公司年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(二)違反客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
多做幾道
期貨公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),可能被判處罰金。()
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實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人,債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的,人民法院應(yīng)予支持。( )
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期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。( )
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期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項目,不予評估。( )
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實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人時,債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應(yīng)予支持。
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