題目

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問題。某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問題進(jìn)行了整改,解決了部分問題,但仍未完全達(dá)到要求,王某在張某的說服下,接受了整改結(jié)果。{TS}下列關(guān)于王某開展工作的做法,正確的是(  )。

  • A

    與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

  • B

    參加、列席相關(guān)會(huì)議

  • C

    對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕,必要時(shí),應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況

  • D

    保存工作底稿和工作記錄,相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

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A,B
C項(xiàng),《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定,首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
D項(xiàng),《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十二條第二款規(guī)定,工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

多做幾道

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問題。甲是某期貨公司客戶,某日結(jié)算時(shí),甲持合約期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%。{TS}按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是(  )。

  • A

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉(cāng)交易

  • B

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

  • C

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

  • D

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)交易

吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定,吳某最多可能獲得(  )。

  • A

    9萬元

  • B

    10萬元

  • C

    8萬元

  • D

    6萬元

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問題。甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。{TS}期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭,未將甲的指令入市交易等形成的交易結(jié)果(  )。

  • A

    無效

  • B

    效力待定,如果甲追認(rèn),則有效

  • C

    有效,不過如果甲認(rèn)為損害自己利益,可以撤銷

  • D

    有效

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問題。由2007年10月9日至2008年6月12日,某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,累計(jì)透支交易6000筆,累計(jì)透支金額約2億元,期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。在上述交易期間,即2007年11月17和2008年4月18日開市前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元,開市后,在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉(cāng)的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。{TS}下列關(guān)于期貨公司行為的表述,正確的是(  )。

  • A

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理問題,并不違法

  • B

    對(duì)邵某等9名客戶透支交易的損失,期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過9000元

  • C

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》,構(gòu)成透支交易

  • D

    是否將邵某等9名客戶的合約進(jìn)行平倉(cāng),是期貨公司的權(quán)利,可以自主決定

甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí),甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng),下列說法正確的是(  )。

  • A

    如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  • B

    期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

  • C

    期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

  • D

    期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

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