題目

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題。某證券公司擬接受某期貨公司委托,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。{TS}為取得中間介紹業(yè)務(wù)資格,證券公司應(yīng)具備的條件包括(  )。

  • A

    必須擁有不低于10億元的凈資本

  • B

    必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng),在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離

  • C

    必須由公司股東(大)會(huì)做出決議,同意從事介紹業(yè)務(wù)

  • D

    必須全資擁有或者控股期貨公司

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A項(xiàng),根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第一款,其凈資本應(yīng)不低于12億元。
C項(xiàng),根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第二項(xiàng),證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交:董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議,公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的,應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議。
D項(xiàng),根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第三項(xiàng),證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

多做幾道

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題。甲是某期貨公司客戶,某日結(jié)算時(shí),甲持合約期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%。{TS}按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是(  )。

  • A

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

  • B

    甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

  • C

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

  • D

    甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)交易

吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元,遂向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定,吳某最多可能獲得(  )。

  • A

    9萬(wàn)元

  • B

    10萬(wàn)元

  • C

    8萬(wàn)元

  • D

    6萬(wàn)元

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題。甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。{TS}期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭,未將甲的指令入市交易等形成的交易結(jié)果(  )。

  • A

    無(wú)效

  • B

    效力待定,如果甲追認(rèn),則有效

  • C

    有效,不過(guò)如果甲認(rèn)為損害自己利益,可以撤銷(xiāo)

  • D

    有效

根據(jù)下述事實(shí),請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題。由2007年10月9日至2008年6月12日,某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,累計(jì)透支交易6000筆,累計(jì)透支金額約2億元,期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。在上述交易期間,即2007年11月17和2008年4月18日開(kāi)市前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬(wàn)元、-13萬(wàn)元,開(kāi)市后,在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉(cāng)的情況下,期貨公司沒(méi)有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。{TS}下列關(guān)于期貨公司行為的表述,正確的是(  )。

  • A

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題,并不違法

  • B

    對(duì)邵某等9名客戶透支交易的損失,期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過(guò)9000元

  • C

    期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易,違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》,構(gòu)成透支交易

  • D

    是否將邵某等9名客戶的合約進(jìn)行平倉(cāng),是期貨公司的權(quán)利,可以自主決定

甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí),甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng),下列說(shuō)法正確的是(  )。

  • A

    如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  • B

    期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

  • C

    期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

  • D

    期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

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