篩選結(jié)果 共找出68題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，不得公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

證券公司為期貨公司介紹客戶并協(xié)助開戶的，應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

為了提高工作效率，證券公司可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

3.某證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，該證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是(    )。A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員B.已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C凈資本不低于12億元D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)(2)該證券公司可以接受期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說(shuō)法正確的是(  )。A該公司可以接受其控股的期貨公司的委托B.該公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托C.該公司可以接受其全資擁有的期貨公司的委托D該公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備(    )。

  • A

    期貨投資咨詢資格

  • B

    證券投資咨詢資格

  • C

    期貨從業(yè)人員資格

  • D

    證券銷售從業(yè)人員資格