題目

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》,下列屬于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的有(  )。

  • A

    協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程,提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

  • B

    收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的

  • C

    為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù)

  • D

    接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易

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A,B,C

《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定,本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng):(一)協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程,提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù);(二)收集整期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素,制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù);(三)為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù);(四)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他活動(dòng)。

多做幾道

期貨公司進(jìn)行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易的,下列說(shuō)法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

  • B

    客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶(hù)穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時(shí)追加保證金,期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  • C

    客戶(hù)的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金,客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由客戶(hù)承擔(dān)

  • D

    客戶(hù)的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金,客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說(shuō)法中正確的是()。

  • A

    專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶(hù)在期貨公司保證金賬戶(hù)中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分

  • B

    綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》,期貨市場(chǎng)的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

  • D

    獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

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