題目

禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定,主要是針對(duì)以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的?(    )

  • A

    為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

  • B

    期貨公司

  • C

    期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

  • D

    中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定,期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為:(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;(二)進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(四)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

多做幾道

侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

  • A

    當(dāng)事人選擇的訴由

  • B

    侵權(quán)

  • C

    違約

  • D

    合約履行地

自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí),應(yīng)當(dāng)具有至少(  )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有(  )筆以上(含)的期貨交易記錄。

  • A

    10個(gè)交易日、20筆以上(含)

  • B

    10個(gè)交易日、5筆以上(含)

  • C

    5個(gè)交易曰、20筆以上(含)

  • D

    5個(gè)交易日、10筆以上(含)

期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉造成的損失,由()。

  • A

    期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

  • B

    期貨公司承擔(dān)

  • C

    期貨交易所承擔(dān)

  • D

    期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷一項(xiàng),投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(    )作為期貨交易經(jīng)歷證明。

  • A

    商品期貨交易結(jié)算單

  • B

    記賬式國債買賣記錄

  • C

    外匯買賣交割單

  • D

    股票對(duì)賬單

吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。

  • A

    營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

  • B

    期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

  • C

    營業(yè)部住所地高級(jí)人民法院

  • D

    期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

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