篩選結(jié)果 共找出172題

某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶(hù)的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶(hù)交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是(　　)。

  • A

    從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

  • B

    從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

  • C

    從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

  • D

    從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(    )。

  • A

    在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的

  • B

    在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取的利益應(yīng)當(dāng)退還

  • C

    在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取的不正當(dāng)利益應(yīng)當(dāng)退還

  • D

    在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不做違法違規(guī)行為

下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。

  • A

    從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶(hù)利益優(yōu)先

  • B

    從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先

  • C

    從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

  • D

    從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對(duì)期貨從業(yè)人員(    )等方面的基本要求和規(guī)定。

  • A

    職業(yè)品德

  • B

    執(zhí)業(yè)紀(jì)律

  • C

    專(zhuān)業(yè)勝任能力

  • D

    職業(yè)責(zé)任

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)(    )。

  • A

    如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    確保股東利益最大化

  • C

    以個(gè)人名義接受投資者委托

  • D

    如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有(    )。

  • A

    期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶(hù)利益優(yōu)先

  • B

    期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先

  • C

    期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待

  • D

    期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露

期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力，包括（）。

  • A

    不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷

  • B

    加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  • C

    機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持

  • D

    從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核

張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)張某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開(kāi)譴責(zé)、對(duì)趙某采取了撤銷(xiāo)從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括(    )。

  • A

    趙某

  • B

    王某

  • C

    李某

  • D

    張某

從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

  • A

    拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的

  • B

    獲取不正當(dāng)利益的

  • C

    向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

  • D

    違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的

以下人員中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的有( )。

  • A

    期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)咨詢(xún)師

  • B

    期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

  • C

    期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

  • D

    期貨公司總經(jīng)理