題目

某期貨公司的經(jīng)紀(jì)人經(jīng)常暗示投資者,該公司與證監(jiān)會有特殊的關(guān)系,因此招徠了大量的開戶者。(  )

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《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條第三項規(guī)定,提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁從業(yè)人員采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷。

多做幾道

期貨公司違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),可能被判處罰金。()

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實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務(wù)人,債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的,人民法院應(yīng)予支持。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。(    )

  • A

  • B

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項目,不予評估。(    )

  • A

  • B

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人時,債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應(yīng)予支持。

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