題目

機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。(    )

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《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十一條第一項規(guī)定,對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告;機構未妥善處理的,從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

多做幾道

期貨公司違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,可能被判處罰金。()

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實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人,債權人請求凍結、劃撥期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金的,人民法院應予支持。(    )

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期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。(    )

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期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,對于未能提供相關證明材料的項目,不予評估。(    )

  • A

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實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人時,債權人請求人民法院凍結、劃撥非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應予支持。

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