題目

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(  )。

  • A

    按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

  • B

    按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

  • C

    對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

  • D

    辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

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本題考查基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)?;鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);(2)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

多做幾道

《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得,應(yīng)當(dāng)()。

  • A

    扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后,剩余部分上繳國(guó)庫(kù)

  • B

    由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)

  • C

    由本級(jí)政府財(cái)政部門(mén)列為本級(jí)政府財(cái)政收入

  • D

    全部上繳國(guó)庫(kù)

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(  )萬(wàn)元以上(  )萬(wàn)元以下罰金。①2②3③20④30

  • A

    ①①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②②④

  • D

    ②①③

關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有(  )。

  • A

    個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

  • B

    單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

  • C

    個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的

  • D

    單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可予以的處罰有(  )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對(duì)單位處以罰金,并對(duì)其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

  • A

    ②④

  • B

    ②③

  • C

    ①③

  • D

    ①②

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量(  )%以上,且在該證券連續(xù)(  )個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量(  )%以上的,應(yīng)予立案追訴。①10;②20;③30;④40

  • A

    ①④②

  • B

    ③①②

  • C

    ②④①

  • D

    ③②③

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