快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（  ）。I.期貨公司可以為其子公司提供融資II.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)III.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保IV.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)（）審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市有關(guān)文件。

證券公司違反規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（  ）。

證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

下列關(guān)于公司的說(shuō)法，不正確的是（  ）。

下列說(shuō)法正確的是（  ）。I.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)II.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管III.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管IV.私募基金募集完畢后，其管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（  ）的罰款；在改正前，收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份不得行使表決權(quán)。

公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，公司應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。Ⅰ.由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額Ⅱ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額Ⅲ.可以對(duì)公司處以二十萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（  ）的，為發(fā)行失敗。