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《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后，剩余部分上繳國(guó)庫(kù)

  • B

    由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)

  • C

    由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)政府財(cái)政收入

  • D

    全部上繳國(guó)庫(kù)

按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下罰金。①2②3③20④30

  • A

    ①①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②②④

  • D

    ②①③

關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（  ）。

  • A

    個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

  • B

    單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

  • C

    個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的

  • D

    單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（  ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

  • A

    ②④

  • B

    ②③

  • C

    ①③

  • D

    ①②

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（  ）%以上，且在該證券連續(xù)（  ）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（  ）%以上的，應(yīng)予立案追訴。①10；②20；③30；④40

  • A

    ①④②

  • B

    ③①②

  • C

    ②④①

  • D

    ③②③

公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任是（  ）。Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑Ⅱ.對(duì)其直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑Ⅲ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金Ⅳ.對(duì)其直接責(zé)任人員，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ

一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪（  ）。

  • A

    行為人在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

  • B

    行為人因過失制作了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

  • C

    行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

  • D

    行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（  ）。

  • A

    在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的

  • B

    在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

  • C

    當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的

  • D

    在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙凋查的

下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易犯罪的是（）。

  • A

    某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)信息買賣股票

  • B

    基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉(cāng)信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重

  • C

    投資者甲用合法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

  • D

    上市公司董事泄露公司重要信息

非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有（）。Ⅰ.處5年以下有期徒刑Ⅱ.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金Ⅲ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，單處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

  • A

    Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ