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本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間岀現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格（1）證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符；（2）公開(kāi)發(fā)行債券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上；（3）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更（4）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組；（5）上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在債券發(fā)行募集文件中披露（6）實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上；（7）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大；（⑧）控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大（9）違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；（10）違規(guī)購(gòu)買(mǎi)或者出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；（11）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；（12）違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律文件，情節(jié)嚴(yán)重的（13）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。