證券公司申請融資融券業(yè)務,應當具備的條件有()。Ⅰ.具有證券經紀業(yè)務資格Ⅱ.公司治理健全,內部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險Ⅲ.財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ
- D
Ⅱ、Ⅳ
證券公司申請融資融券業(yè)務,應當具備的條件有()。Ⅰ.具有證券經紀業(yè)務資格Ⅱ.公司治理健全,內部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險Ⅲ.財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅳ
證券公司申請融資融券業(yè)務資格,應當具備下列條件:①具有證券經紀業(yè)務資格;②公司治理健全。內部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險;③公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定;⑤客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度。實現客戶與產品的適當性匹配管理;⑧信息系統安全穩(wěn)定運行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件,融資融券業(yè)務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑨有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
多做幾道
《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應當()。
扣除處罰決定機關為此付出的費用后,剩余部分上繳國庫
由處罰決定機關做辦公經費
由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
全部上繳國庫
按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的,處以( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上( )萬元以下罰金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的說法錯誤的有( )。
個人集資詐騙,數額在10萬元以上的
單位集資詐騙,數額在50萬元以上的
個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的
單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上
按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經國家有關主管部門批準,擅自公開或變相公開發(fā)行證券,數額巨大、后果嚴重的,可予以的處罰有( )。①處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的,對單位處以罰金,并對其宣按負.責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量( )%以上,且在該證券連續(xù)( )個交易日內聯合或者連續(xù)買賣股份數累計達到該證券同期總成交量( )%以上的,應予立案追訴。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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