篩選結(jié)果 共找出497題

“薦股軟件”是指具備下列（  ）一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。I.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅱ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議IV.預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

  • A

    I、Ⅱ、IV

  • B

    I、Ⅱ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

  • D

    I、Ⅱ、Ⅲ、IV

下列不屬于管理人職責(zé)的是（  ）。

  • A

    對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)中介機構(gòu)出具專業(yè)意見

  • B

    在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)

  • C

    按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人

  • D

    照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商（  ）日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。①詢價②定價③配售行為④網(wǎng)下投資者報價行為

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

未經(jīng)（  ）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。

  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • B

    財政部

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    國務(wù)院

（  ）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。

  • A

    客戶信用資金臺賬

  • B

    客戶信用資金賬戶

  • C

    客戶信用證券臺賬

  • D

    客戶信用證券賬戶

證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（  ）。

  • A

    單處罰金

  • B

    處5年以下有期徒刑，并處罰金

  • C

    處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

  • D

    處拘役，并處罰金

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用（）。Ⅰ.客戶資金Ⅱ.自有資金Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金

  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

根據(jù)《證券公司客戶資金管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    認定為不適當(dāng)人選

  • B

    責(zé)令停止職權(quán)

  • C

    依法移送司法機關(guān)

  • D

    對其采取監(jiān)管談話

每月結(jié)束后（  ）個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。

  • A

    8

  • B

    7

  • C

    6

  • D

    5

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近（  ）個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

  • A

    12

  • B

    24

  • C

    36

  • D

    48