證券投資咨詢?nèi)藛T違反( )的,由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。①同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的④就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致,為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的
- A
①②③
- B
①②④
- C
①③④
- D
①②③④