各國政府對金融系統(tǒng)的主要監(jiān)管模式有( )。Ⅰ.政府集中型監(jiān)管模式Ⅱ.行業(yè)自律型監(jiān)管模式Ⅲ.不同金融行業(yè)的分業(yè)監(jiān)管Ⅳ.各金融行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
各國政府對金融系統(tǒng)的主要監(jiān)管模式有( )。Ⅰ.政府集中型監(jiān)管模式Ⅱ.行業(yè)自律型監(jiān)管模式Ⅲ.不同金融行業(yè)的分業(yè)監(jiān)管Ⅳ.各金融行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管
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理解金融資產的概念、金融與居民理財?shù)年P系、金融市場的分類和構成要素;于各國金融市場的具體情況不同,監(jiān)管模式也不盡相同,有的國家采用政府集中型監(jiān)管模式,有的采用行業(yè)自律型監(jiān)管模式;有的國家實行不同金融行業(yè)的分業(yè)監(jiān)管,有的實行各金融行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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