關(guān)于ETF,以下說(shuō)法正確的是( )。
- A
投資者向基金公司贖回ETF,獲得現(xiàn)金
- B
折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額
- C
ETF申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票
- D
無(wú)論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者,均可以在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利
關(guān)于ETF,以下說(shuō)法正確的是( )。
投資者向基金公司贖回ETF,獲得現(xiàn)金
折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額
ETF申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票
無(wú)論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者,均可以在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利
ETF的申購(gòu)、贖回通過(guò)交易所進(jìn)行。選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤;折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少,溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤;投資者向基金管理公司申購(gòu)ETF,需要拿這只ETF指定的一籃子證券或商品來(lái)?yè)Q取,選項(xiàng)C說(shuō)法正確;中小投資者被排斥在一級(jí)市場(chǎng)之外,在二級(jí)市場(chǎng)上,無(wú)論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者,均可按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行ETF份額額的交易。選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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