題目

下列( )不是金融交易的組織方式。

  • A

    自由交易方式

  • B

    柜臺交易方式

  • C

    交易所交易方式

  • D

    電信網絡交易方式

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金融交易的組織方式是指組織金融工具交易時采用的方式。受市場本身的發(fā)育程度、交易技術的發(fā)達程度以及交易雙方的交易意愿影響,金融交易主要有以下三種組織方式:①有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式,如交易所交易方式;②在各金融機構柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式,如柜臺交易方式;③電信網絡交易方式,即沒有固定場所,交易雙方也不直接接觸,主要借助電子通信或互聯(lián)網絡技術手段來完成交易的方式。

多做幾道

()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內部控制制度由( )組成。

  • A

    內部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。

  • A

    通知業(yè)務機構停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調查公司財務情況

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