下列關(guān)于資產(chǎn)管理人為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
- A
單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)200人
- B
單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制
- C
客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于5000萬(wàn)元人民幣
- D
客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得超過(guò)50億元人民幣
下列關(guān)于資產(chǎn)管理人為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)200人
單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制
客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于5000萬(wàn)元人民幣
客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得超過(guò)50億元人民幣
資產(chǎn)管理人為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)200人,但單筆委托金額在300萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制;客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬(wàn)元人民幣,但不得超過(guò)50億元人民幣;中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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