題目

關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用，以下說法不正確的是(    )。

  • A

    投資基金把小額資金匯集起來進行組合投資，由專業(yè)投資機構(gòu)管理運作，為中小投資者拓寬了投資渠道

  • B

    證券投資基金能夠分流儲蓄資金，擴大直接融資比例，使金融結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，降低金融業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險

  • C

    證券投資基金吸引了大量中小投資者的參與，增加了證券市場中個人投資者比例，不利于防止市場的過度投機

  • D

    證券投資基金可以為社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老金等各類社會保障型資金提供長期投資，促進社會保障體系的建立與完善

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證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢，有助于防止市場的過度投機，有助于改善我國目前以個人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)。

多做幾道

（）指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（ ）組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容（ ）。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括（?。?。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調(diào)查公司財務(wù)情況

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