題目

基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo),對合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任,履行合規(guī)管理職責(zé)包括( )。

  • A

    建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu),遵守合規(guī)管理程序,配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障

  • B

    發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改,落實(shí)責(zé)任追究

  • C

    公司章程或者董事會確定的其他要求

  • D

    以上都是

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案

基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo),對合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任,履行合規(guī)管理職責(zé):①建立健全含規(guī)管理組織架構(gòu),遵守合規(guī)管理程序,配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障。②發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改,落實(shí)責(zé)任追究。③公司章程或者董事會確定的其他要求。

多做幾道

()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計(jì)監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題